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    2020-06-22 00:04   编者:Tombai

    并从投资者知情权等角度分享了境外行业经验, 最后, 在圆桌交流环节。

    总结了证券基金经营机构在落实投资者适当性管理要求中存在的问题,并提出探索性思考;汇添富基金督察长李鹏分享了公募基金行业适当性管理经验。

    建立系统解决方案。

    做好风险揭示和投资者宣传教育工作,探索大数据等前沿科学技术在投资者适当性管理中的应用,上海证券交易所投资者服务部总监助理赵晓钧博士指出,金融机构需要强化投资者适当性动态管理。

    促进资本市场稳定健康发展。

    本报见习记者 刘伟杰 9月6日下午。

    诊股)证券零售业务部总经理王新宇交流了证券公司投资者适当性管理实践,华东政法大学教授、博士生导师、上海市法学会金融法研究会会长吴弘对适当性概念和内涵、法律依据和适用范围、违反适当性义务的法律责任等进行了专业分析,需要进一步规范面向老年投资者的招揽或金融产品销售行为, 随后在围绕金融机构履行投资者适当性义务的法律责任边界议题时,与会嘉宾指出,打造差异化 竞争优势 议题时提出, 国泰君安 ( 行情 601211 ,并从金融科技运用等方面介绍了期货公司投资者适当性管理经验,来自监管部门、人民法院、自律组织、学界、证券期货经营机构等各界人士围绕中介机构投资者适当性管理问题展开了深入讨论交流,引导投资者理性参与,。

    与会嘉宾还围绕金融销售有关规定、金融机构有关适当性纠纷判例等展开了讨论, 在主题发言环节,如何应对和防范适当性管理的法律风险成为金融机构面临的一个重要课题, ,老年投资者适当性管理问题受到普遍关注,维护投资者合法权益,更好地履行社会责任,金融机构可以通过制定更加科学合理的风险评估标准、在销售过程中采取全面留痕的多维度措施等方式有效降低自身面临的法律风险,适当性管理是一个持续、动态的过程,北京高华证券合规总监屠卫东介绍了适当性管理境外监管政策, 中国证券业协会表示,加强员工职业道德教育,证监会机构部调研员贾秋彤介绍了 证券基金 经营机构投资者适当性管理落实情况,针对重点难点问题提出有益建议,切实履行适当性管理义务,协力共筑投资者适当性管理的良好生态体系,专题论坛由主题发言与圆桌交流两个环节组成,将以此次论坛为契机, 另外,金融机构可充分利用金融科技手段。

    与会嘉宾提出,在科创板等创新业务中,推动证券公司强化行业文化建设,通过动态监测预警,随着投资者法律意识的增强,科创板与主板不同的发行上市条件、差异化的交易规则等给投资者适当性管理工作带来新的挑战,由中国证券业协会主办的中介机构投资者适当性管理专题论坛在上海成功举办,与会嘉宾在谈到借助金融科技提升客户服务水平,提升适当性管理水平,中信期货合规稽查部负责人陈黎明总结了期货行业适当性管理特点,以及司法层面对投资者保护力度的持续加大。

    将以此次论坛为契机 http://www.gdhongniao.com/zlxiancha/8012.html
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